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香港证监会谴责苏格兰皇家银行八宗罪 罚600万

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2014年04月23日08:34 来源:和讯股票 

  据香港信报报道,苏格兰皇家银行(RBS)前交易员曾佩瑜在该行新兴市场利率业务上虚报价格,隐瞒该行高达3.18亿元(2440万英镑)的损失。香港证监会昨天谴责苏皇,并重罚600万元,批评其内部监控严重不足。

  抨内部监控严重不足

  事件发生于2008年5月至2011年10月,苏皇于2011年10月15日主动向香港证监会举报,表示发现当时任职于香港分行新兴市场利率部门的曾佩瑜,其处理的交易有异常情况,但未知严重程度,或是否有任何损失和损失程度。

  苏皇之后发现,曾佩瑜持续三年进行就港府债券、外汇基金债券及外汇基金票据的持仓虚报价值、违反期货交易限额,以及就港元一个月利率掉期曲线虚报价值,令该行招致共2440万英镑重大损失。她在苏皇内部系统,就其对债券持仓虚报价值、就虚报的债券和期货买卖入账,并取消和更改有关买卖,藉以隐瞒上述损失。

  苏格兰皇家银行为金管局认可机构,同时是香港证监会“证券交易”(第1类)、“就证券提供意见”(第4类)及“就机构融资提供意见”(第6类)的持牌法团。该行亦向金管局和警方举报,执法机构于2011年10月17日拘捕曾佩瑜,当时她正准备离港。她于去年8月30日被裁定一项欺诈罪名成立,判监四年两个月。

  香港证监会昨天行动是针对苏皇,认为曾佩瑜失当行为是导致该行蒙受损失的主因;然而,该行新兴市场利率部门的风险管理和监控严重不足,未能阻止事件发生。

  须评估纠正措施成效

  根据香港证监会调查,苏皇内部监控共有“八宗罪”,包括对前线监管不足且不奏效、缺乏独立价格核实程序监控、对账程序松懈、交易员放硬性年假(Block Leave)期间仍可进入该行系统、曾佩瑜放假期间竟有人代管其持仓、对经过遥距接达办公室以外或非办公时间进行的交易欠缺监控程序、监督前线管理数据不充足、没向前线员工提供有关对前线员工监督政策培训。金管局表示,同意香港证监会对苏皇采取的行动,并完成对该行的调查,已要求对方落实纠正措施,至今该行落实进展良好。根据《银行业条例》第59(2)条规定,苏皇需要于未来六个月内就措施成效作独立评估,以及向金管局提交报告。

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