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港证监罚工银国际2500万 涉IPO违规保证金融资

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2014-05-22 08:15:22 来源:和讯股票 

  据香港文汇报报道,香港证监会(下简称证监会)昨谴责工银国际两家子公司,包括工银国际融资及工银国际证券,指其在宝龙地产(1238) 2009年的IPO中,担当的角色有缺失,决定重罚该两间公司各1,250万元,即合共2,500万元。证监会称,工银国际未有对宝龙介绍的若干承配人作客户尽职审查,即使在怀疑承配人缺乏独立性,仍确保承配人获提供保证金融资,令宝龙得以顺利上市。今次证监会合共罚款额高达2,500万元,是近年罕见的高额罚则。

  证监会法规执行部执行董事施卫民表示,有关缺失关乎保荐人的主要责任,即协助确保首次公开招股市场的廉洁稳健。保荐人是负责管理上市过程的关键人物,此等缺失不能诿过于人。工银国际为工商银行(1398)在香港的全资子公司。

  涉宝龙IPO超常规保证金融资

  对上一次证监会开出巨额罚单,是2012年向洪良国际的保荐人兆丰资本,罚款4,200万元及撤销其融资牌照。

  证监会调查发现,承配人乃由宝龙介绍给工银国际融资,再由工银国际融资将承配人介绍给其联属公司工银国际证券,以开立认购发售股份的账户。

  发售股份其后因认购不足而重新定价。工银国际融资应宝龙的要求通知工银国际证券,表示某些承配人需获提供大额保证金融资以增加其账户的认购数量,从而避免上市计划流产。其后,承配人的认购数量突然增加多达10倍。工银国际证券未有持续审查,以确保承配人的认购数量与其对承配人财政状况的认识相符。

  鉴于承配人的认购数量出现不寻常的大额增幅,工银国际融资的一名员工曾表示怀疑承配人的指示其实属于宝龙。然而,工银国际融资并无作出查询,以确定这是否实情或承配人与宝龙之间的关系。

  尽管部分承配人的认购数量远超其申报的资产净值,但工银国际融资仍向其配发发售股份。结果,承配人的账户在发售股份入账后即出现巨额结欠。工银国际证券随后向某些承配人提供高达50%的保证金融资,而在国际大型配售中,一般不会批出此等水平的保证金融资。

  建议承配人隐瞒存款人身份

  当部分承配人作出关于由第三方为其认购之发售股份付款的查询时,工银国际证券的人员并未向其查问此举背后的原因,反而建议其利用不同方法就其获配发的发售股份付款,以确保第三方存款人的身份无法被追查。

  即使工银国际证券于2009年10月向联交所呈交《销售声明》,以及函件以证明承配人的独立性时,并未收到全部承配人的独立性确认书,但工银国际证券仍然向联交所呈交有关文件。工银国际融资在并无就公众持有的发售股份数目,是否符合《上市规则》规定的最低百分比作出任何合理查询的情况下,向联交所呈交《保荐人声明》。

(编辑:杨斯伟)

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