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香港证监会再打击违规 德银遭谴责及罚款160万

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2014-05-23 08:18:44 来源:和讯股票 

  据香港文汇报报道,香港证监会近期频开罚单,昨对德意志银行作出谴责及罚款160万元,因德银违反监管规定及干犯内部监控缺失。证监调查发现,德银于2011年1月21日至2011年8月25日期间,27次未有就其于优派能源( 0307)的已发行股本的持股百分率变动向联交所作出披露。该27次缺失的其中三次涉及德银的买卖活动,其余则涉及该上市公司已发行股本总数的增加。

  对持仓披露无足够内部监控

  证监会并发现,德银未有实施足够的内部监控措施,以确保其妥善监察及按照披露权益规定向联交所披露其于香港上市公司的持仓。证监会指,尽管德银设有电子持仓监察系统以记录及监察其全球持仓,但有关系统未能自动记录其固定收益部透过在新加坡使用的交收系统处理及交收的股票持仓。德银知悉有此限制,但未有实施或提供足够的程序或培训,以为德银的相关业务单位提供识别及汇报这些不会自动记录在其电子持仓监察系统内的股票持仓的指引。

(编辑:杨斯伟)

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