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香港证监会谴责汇业证券 罚款400万元

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2014-06-05 09:28:23 来源:阿思达克财经网 

  香港证监会表示,就汇业证券有限公司未能合理确保客户证券得到适当的保障,对其作出谴责并处以罚款400万元。

  证监会发现,汇业於2010年1月至2013年2月期间,利用在中央结算及交收系统的独立客户帐户内属於客户的股份,为帐户内无足够股份在交收日履行交收责任的其他客户的交易进行交收。汇业在上述期间,36次在未经客户同意或授权下利用他们的股份进行交收,违反《证券及期货(客户证券)规则》。

  该会亦发现,汇业未能实施适当的监控措施以保障客户证券及监督其员工履行交收职能,因而容许中央结算系统独立客户帐户内的客户证券在未经授权下被转移至其中央结算系统结算帐户的情况,持续超过三年而没被发现。

  证监会指,稳妥地保管客户资产是持牌法团的基本责任。即使有关客户最後没有蒙受损失,任何违反这项责任的行为亦不能姑息。在本个案中,汇业明显违反了这项基本责任及损害了其客户的利益。

(编辑:和讯网站)

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