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港证监指大摩两前雇员涉违规 有限期禁投证券界

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2014-06-10 08:03:21 来源:和讯股票 

  据香港文汇报报道,香港证监会昨公布,禁止摩根士丹利亚洲两名前雇员马镇良及黄敏聪重投业界十年及两年。马及黄曾以违反客户利益的方式行事,摩根士丹利向证监会举报马及黄的行为,并将800万元现金或佣金退还予客户。

  证监会在调查中发现,马(程序交易部门主管)及其属下黄(交易员),曾以违反客户利益的方式行事,并利用机构客户就于联交所买卖的股票所发出的指示的执行过程,故采取上述纪律处分行动。证监会发现,马及黄曾取消替客户在联交所执行的交易,并以对客户较为不利的股价来填补客户指示。超过2,500宗涉及20只股票的交易被取消及重新分配,导致机构客户于2009年及2010年期间就他们的股份多付合共约800万元。

  此外,马向其雇主摩根士丹利亚洲提供虚假或具误导性的资料,导致其雇主在证监会调查期间向证监会提供该等资料。马曾寻求于证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)复核证监会的决定,惟最终于上诉审裁处进行聆讯前撤回申请。证监会认为马及黄的失当行为令人严重质疑两人作为持牌人的适当人选资格。

(编辑:杨斯伟)

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