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鲁证期货母公司中泰证券被中证监立案调查 或涉新三板做市

2016-09-07 06:52:33 智通财经 
  
鲁证期货(01461)母公司中泰证券被中证监立案调查 或涉新三板做市

  9月6日晚间,鲁证期货(01461)母公司中泰证券公告称,因涉嫌违反证券期货相关法律法规,中国证监会决定对中泰证券进行立案调查。中泰证券并未披露被调查原因,但知情人士称,可能与其新三板做市业务有关。

  全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)8月31日作出的《关于中泰证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律监管措施的决定》指出:经查明,2016年2月23日,中泰证券提交了《山东联科新材料股份有限公司股票发行备案文件》。在审查过程中,新三板发现,在2014年至2015年期间,山东联科新材料股份有限公司与关联方山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司之间存在未履行内部决策程序及信息披露义务的关联交易与关联担保。

  目前,中泰证券保荐的在会或准备递交IPO申请审核的项目都被暂停受理。截至9月1日,中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。

  在再融资项目,中泰证券共有5个项目处在排队中,其中,四家处于已反馈,中止审查一家。

  中泰证券成为了今年以来继兴业证券(601377,股吧)、西南证券(600369,股吧)、中德证券后第四家收到中国证监会《调查通知书》的券商。鉴于中泰证券自身IPO也在排队中,业内人士认为,其自身IPO进程也将受到影响。

  记者了解到,齐鲁证券于去年9月26日更名为中泰证券股份有限公司,当日其总裁毕玉国曾表示,启动子公司齐鲁国际控股在香港创业板上市的计划,并力争2016年实现在A股主板的上市,继而推进母公司在港整体上市。

  其控股的鲁证期货(01461)已经于2015年先期在港上市,注册资本10亿元人民币,成为内地期货行业首家上市公司、港交所第一家上市期货公司以及山东省首家境外上市金融企业。截至9月6日收市,报1.65港元,成交量100.4万港元。

  齐鲁国际控股于2013年底正式设立,2014年开展全部业务后当年即盈利800万港元,也是内地券商在港设立子公司中,实现盈利所用时间最短的企业。

(责任编辑:姜宁宁 HF088)
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