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重拳打击洗钱 香港密集开出两千万港元罚单

2017-05-10 08:13:24 智通财经 

  香港金融机构近月明显加强了反洗钱监管行动力度。

  据《21世纪经济报道》消息,今年3月至今,香港金管局与香港证监会已对五家机构就打击洗钱相关问题作公开谴责并开出共计2010万港元的罚单,涉及四家中资中介机构及一家欧洲私人银行。

重拳打击洗钱 香港密集开出两千万港元罚单

  2016年9月,香港证监会罕见地表示,正就打击洗钱内部监控措施不足等问题调查多家持牌经纪行,并预计展开多项执法程序,今年2月则传出有多家中资经纪行涉事。其中,日发期货(前“证星国际期货”)罚款300万港元、国元证券(000728,股吧)经纪(香港)有限公司遭罚450万港元、中泰国际证券有限公司被罚260万港元、粤海证券有限公司被罚款300万港元且有一位粤海证券前负责人因内部监控缺失被禁止重投业界9个月。对上述公司的处罚多涉及处理第三方资金调动时没有采取充分措施降低洗钱风险从而违反了监管规定。

  另外,香港金管局也对欧洲私人银行Coutts & Co Ltd香港分支开出700万港元罚单,指其违反打击洗钱条例中涉及识别敏感人物的条文。

  安永纠纷协调及审查服务合伙人余文谦对21世纪经济报道记者说,自2012年香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》生效后,香港金融机构在法律上负有监控责任,而监管机构也在不断加强监管力度,“过去的检查主要看金融机构是否在内部控制中设立了打击洗钱的系统,而现在监管机构转而围绕各机构打击洗钱系统的"有效性"来做出越来越细节和深入的检查。”

  余文谦表示,“在(香港)金管局与(香港)证监会每年的例行检查中,打击洗钱越来越成为他们重点出击的领域。”

  他继而指出,以银行业为例,尽管以往开户一直需要例如住址证明、收入来源等客户资料,但家家银行的执行标准有所不同。考虑到用户感受,有些银行会通融用户在账户开启后再补齐欠缺的部分资料,有时甚至用户最终没有补齐资料,银行仍不会采取行动关闭账户。而这在当前的监管环境下,就可能会受到处罚,这对业界来说是很大的监管压力。

  据余文谦观察,保守估计香港银行业反洗钱团队在过去三年中人数至少翻了一倍,一些大行的合规团队甚至增长了两倍。他认为,这种合规团队快速扩张的趋势还将延续几年。

(责任编辑: HN666)
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