注册

香港证监会:对德意志银行及德意志证券谴责并罚款830万

2018-03-13 19:25:53 和讯网  水木

香港证监会:对德意志银行及德意志证券谴责并罚款830万

  和讯网消息 3月13日,香港证监会发布消息,对德意志银行及德意志证券亚洲有限公司作出谴责并罚款合共830万元。

  公告显示,香港证监会与德意志银行及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司(德意志证券)就有关违反淡仓申报、无牌进行受规管活动,以及客户款项分隔的监管规定的关注事项,达成解决方案,根据有关解决方案,证监会就以下违规行为,对上述两家公司作出谴责并罚款合共830万元。

  香港证监会指出,德意志银行没有遵守淡仓申报规定,导致其在2012年6月至2015年1月期间,漏报了792个淡仓,以及在2015年1月至2017年3月期间,于未获注册进行第5类受规管活动的情况下发布了49份有关期货合约的研究报告

  据了解,根据《证券及期货(淡仓申报)规则》第4(2)条,在香港联合交易所交易时间结束时持有任何指明股份的须申报淡仓的人,须在指定时限内将有关持仓量通知证监会。

  此外,德意志证券在2010年1月至2014年12月期间,曾117次未能在《证券及期货(客户款项)规则》下的指定时限内分隔客户款项,而有关缺失在指定时限后获得纠正。

  鉴于此两项违规行为发生,香港证监会决定对德意志银行和德意志证券作出上述处罚。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
看全文
想了解更多关于《香港证监会:对德意志银行及德意志证券谴责并罚款830万》的报道,那就扫码下载和讯财经APP阅读吧。
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

和讯热销金融证券产品

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。