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花旗环球经营Citi Match存违规行为 遭香港证监会谴责罚款400万

2018-07-10 18:08:30 和讯网  云谈

花旗环球经营Citi Match违反规定 遭香港证监会谴责罚款400万

  和讯网消息 7月10日,花旗环球因在经营另类平台Citi Match时存在未对客户进行识别及未向用户提供平台指引两大职责缺失被香港证监会谴责并处罚款400万元港币。

  香港证监会在对花旗环球的调查中发现,花旗环球由2015年12月至2016年8月期间,在经营另类交易平台Citi Match时没有遵守《操守准则》所载的相关规定。

  根据相关规定,花旗环球应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度经营Citi Match,并须做到如下两点:1、向用户提供另类交易平台指引,确保他们充分知悉另类交易平台的运作方式;2、确保只有合资格投资者获准为另类交易平台的用户。

  然而,由于花旗环球的客户资料系统设定出错,曾有超过130名客户在未被评估是否属合资格投资者的情况下进入Citi Match交易平台。同时,花旗环球也没有在将客户的首个买卖指示转发至Citi Match前,向有关客户提供另类交易平台指引。

  花旗环球在发现识别系统设定出错后已于短时间内采取补救行动纠正有关情况,并于其后采取改善措施,以确保符合相关规定;同时花旗环球主动就监管方面的关注事项与证监会合作。

  最终香港证监会对花旗环球给予谴责及罚款400万港币的处罚。

(责任编辑:王曦晨 HF068)
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