招商证券(06099.HK)收中国证监会《行政处罚决定书》

【财华社讯】招商证券(600999)(06099.HK)公布，2022年9月19日，公司收到了中国证监会《行政处罚决定书》([2022]50号)。依据“2005年《证券法》有关规定，中国证监会对公司为中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司)(“中安科”)提供财务顾问服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

中国证监会决定：“一、责令招商证券改正违法行为，没收业务收入人民币3150万元，并处以人民币3150万元罚款；二、对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以人民币5万元罚款。”

目前公司的经营情况正常，公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。