中信证券：证监会立案调查并处罚，4月12日和19日收告知书

快讯正文

【中信证券(600030)及孙公司中信中证资本双双收监管处罚决定书】

中信证券及其孙公司中信中证资本于2024年4月12日及19日相继收到中国证监会的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。此举标志着监管部门对该两家公司涉嫌违规行为的正式立案调查。

紧随其后，中信证券在4月30日公告称，公司已正式收到中国证监会的《行政处罚决定书》。该决定书的发布，为此前的立案调查画上句号，明确指出了中信证券及孙公司在相关事件中的具体违规行为及应承担的法律责任。

业内人士分析，此举对中信证券及中信中证资本的品牌形象及经营状况均构成一定影响，预计将引起市场关注。